把常被混在一起的业务放在同一张表中，先确认基础关系，再分别核验资产、经验和公司口径。具体数字以办理当日公司口径为准。
| 业务 | 需要先有 | 资产／资金 | 经验／征信 | 其他核验 |
|---|---|---|---|---|
| 科创板 | 普通沪深证券账户 | 候选通用门槛：开通前20个交易日日均资产不低于50万元。 | 候选通用门槛：证券交易经验达到24个月；风险揭示和会员核验仍需按当期规则确认。 | — |
| 创业板 | 普通沪深证券账户 | 候选通用门槛：开通前20个交易日日均资产不低于10万元。 | 候选通用门槛：证券交易经验达到24个月；风险揭示和适当性仍需按当期规则确认。 | — |
| 北交所 | 普通沪深证券账户 | 候选通用门槛：开通前20个交易日日均资产不低于50万元，不含融资融券融入资产。 | 候选通用门槛：证券交易经验达到24个月。 | 先有正常状态的证券账户；普通账户不自动等于北交所权限。 完成适当性匹配、知识或风险核验、风险揭示和相关协议；公司加严条件待正式流程核验。 |
| 融资融券信用账户 | 普通沪深证券账户 | 候选通用门槛：最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元，不含融资融券融入资产。 | 候选通用门槛：证券交易时间不少于6个月，账户和身份状态正常。 | 还要通过征信和适当性审核，签署合同和风险揭示，开立信用账户并完成授信、担保物等公司流程。公司可制定更审慎标准。 |
| 私募证券投资基金 | 无固定前置 | — | — | 个人应具备相应风险识别和承担能力；投资于单只私募基金的金额不低于100万元，并且金融资产不低于300万元或最近三年个人年均收入不低于50万元。 还要逐只核验管理人与销售机构、产品状态、风险等级、投资范围、期限、开放安排、费用、最低金额、募集材料、冷静期及适用确认程序。 |
公司是否受理、加严条件和时效属于动态口径，办理前向当前公司正式渠道核验。