01是什么
交易权限

注册制创业板交易

在已有创业板权限的基础上,完成注册制创业板交易所需的专项风险确认。

02要点

先看资格、前置、材料和生效

客户资格
若客户已有创业板权限,通常需要完成注册制创业板交易的专项风险揭示或确认;若尚未有创业板权限,应先满足创业板准入条件。当前是否作为独立权限办理,须按公司正式流程核验。
注册制专项确认不是第二套创业板资产和经验门槛,不能与首次开通创业板重复计算。
准备材料
已有创业板权限记录、专项风险揭示或确认记录;是否需要重新测评和补充材料待当前公司核验。
真正生效
正式系统显示注册制创业板交易专项确认已完成
创业板权限和本次标的、资金、交易日条件同时成立
03流程

办理步骤

办理渠道:公司App、柜台或营业部正式权限入口(是否独立办理待当前公司核验)

  1. 1

    确认已有创业板权限,并查看系统是否提示注册制创业板专项确认。

    核验创业板权限、客户历史状态和当前办理口径。
    完成证据正式系统明确显示无需办理、可确认或需要先开通创业板。
    时效:办理时效以当前公司正式渠道为准。
    下一步:按提示完成专项风险揭示或确认。
  2. 2

    阅读并签署注册制创业板交易风险揭示或专项确认文件。

    记录风险揭示和适当性确认结果。
    完成证据专项确认状态显示已完成。
    时效:通常可在线完成,以受理结果为准。
    下一步:查询创业板权限和专项确认的综合状态。
  3. 3

    在正式账户查询中确认交易状态,再核对标的、交易日和资金。

    返回权限状态和不能使用时的具体缺口。
    完成证据创业板权限、专项确认和本次交易条件均显示可用。
    时效:受公司系统和交易日处理影响。
    下一步:条件不满足时进入申请恢复核验。
04提醒

不能使用时:先找最小下一步

注册制创业板交易不能用,可能是尚未有创业板权限、专项确认未完成或本次交易条件不足。
先核对先区分首次开通创业板、已有权限的专项确认和本次标的交易限制。
下一步保留正式系统提示,按缺口完成确认或联系证券公司正式渠道。
附来源

口径与边界

来源责任方截至
深交所创业板投资者适当性公开问答 深圳证券交易所 2020-05-27

公司的入口、材料、时效、费用和加严条件仍需办理前核验。

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